关于东旭光电科技股份有限公司

投资风险分析的报告根据《东旭光电科技股份有限公司股票转让公告》，东旭光电科技股份有限公司（以下简称“公司”、“东旭光电”）股份将于2024年12月6日起在全国中小企业股份转让系统有限责任公司依托原证券公司代办股份转让系统设立并代为管理的两网公司及退市公司板块（以下简称退市板块）挂牌转让。依据有关规定主办券商须在公司股份在退市板块挂牌前发布分析报告，客观地揭示公司所存在的投资风险，西南证券股份有限公司作为东旭光电科技股份有限公司主办券商，特此发布本分析报告。

本报告仅依据东旭光电科技股份有限公司披露的最近年度报告，对该公司的情况进行客观分析并向投资者揭示存在的主要投资风险，不构成对东旭光电的任何投资建议。

一、东旭光电科技股份有限公司概况

（一）公司基本情况

公司名称   东旭光电科技股份有限公司  
统一社会信用代码   911301001043959836  
法定代表人   郭轩  
成立日期   1992年12月26日  
注册资本   5,632,749,948元  
所属行业   计算机、通信和其他电子设备制造业  
注册地址   石家庄高新区中山东路931号  
办公地址   北京市西城区菜园街1号  
电话   010-63541061  
电子信箱   dxgd@dongxu.com  
经营范围   电真空玻璃器件及配套的电子元器件、汽车零配件的生产与销售及售后服务；经营本企业自产产品的出口业务和本企业所需的机械设备、零配件、原辅材料的进口业务（国家限定公司经营或禁止进出口的商品及技术除外），平板显示玻璃基板产业投资、建设与运营及相关的技术开发、技术咨询、技术服务、技术转让。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）  

（二）挂牌前的股本结构根据中国证券登记结算有限责任公司北京分公司出具的《发行人股本结构表》和《股份登记确认书》，截至2024年11月26日，公司股本结构如下：

股份性质   A股   B股  
股份数量（股）   比例（%）   股份数量（股）   比例（%）  
有限售条件流通股合计   916,256,091   17.02      
挂牌后个人类限售股          
股权激励限售股   1,192,000   0.02      
挂牌后机构类限售股   915,064,091   17.00      
高管锁定股          
挂牌前个人类限售股          
挂牌前机构类限售股          
特别表决权限售股          
无限售条件流通股   4,264,482,142   79.23   249,962,101   99.98  
退市板块待确认股份   202,011,714   3.75   37,900   0.02  
合计   5,382,749,947   100.00   250,000,001   100.00  

（三）挂牌前的前十名股东持股情况根据公司退市时自中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司获取的《持有人名册数据》，截至公司退市时，公司前十大股东情况如下：

序号   主要股东名称   持股数量（股）   持股比例（%）  
1   东旭集团有限公司   915,064,091   16.25  
2   石家庄宝石电子集团有限责任公司   251,665,471   4.47  
3   上海辉懋企业管理有限公司   80,000,000   1.42  
4   深圳泰安尔信息技术有限公司   61,165,682   1.09  
5   昆山开发区国投控股有限公司   41,838,269   0.74  
6   香港中央结算有限公司   36,225,577   0.64  
7   徐开东   16,958,500   0.30  
8   陈星红   15,200,000   0.27  
9   任浩   11,501,100   0.20  
10   绵阳科技城发展投资（集团）有限公司   11,380,165   0.20  
合计   1,440,998,855   25.58