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国金证券股份有限公司 关于宁波恒帅股份有限公司 首次公开发行股票并在创业板上市 之 发行保荐工作报告 保荐人（主承销商） （成都市青羊区东城根上街95号） 二零二一年二月 3-1-4-1 声 明 本保荐机构及保荐代表人根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《创业板首次公开发行股票注册管理办法（试行）》、《证券发行上市保荐业务管理办法》等有关法律、行政法规和中国证券监督管理委员会的规定，诚实守信，勤勉尽责，严格按照依法制订的业务规则、行业执业规范和道德准则出具本发行保荐工作报告，并保证所出具文件的真实性、准确性和完整性。 3-1-4-2 目 录 声 明 ...... 1 目 录 ...... 2 释义 ...... 3 第一节 项目运作流程 ...... 4 一、项目审核流程 ...... 4 二、本项目立项审核的主要过程 ...... 6 三、项目执行的主要过程和重要事项的核查情况 ...... 6 四、项目内部核查过程 ...... 159 五、内核委员会审核本项目的过程 ...... 160 第二节 项目存在问题及其解决情况 ...... 162 一、本项目的立项审议情况 ...... 162 二、项目尽职调查过程中发现和关注的主要问题及其解决情况 ...... 162 三、内部核查部门关注的主要问题及落实情况 ...... 165 四、内核会议提出的主要问题、审核意见及落实情况 ...... 176 五、与其他证券服务机构出具的专业意见存在的差异及解决情况 ...... 178 3-1-4-3 释义 本发行保荐工作报告中，除非文义另有所指，下列简称和术语具有如下含义： 公司、发行人、股份公司、恒帅股份或发行人 指 宁波恒帅股份有限公司 注：本发行保荐工作报告部分合计数与各加数直接相加之和在尾数上可能存在差异，这些差异是由于四舍五入造成的 3-1-4-4 第一节 项目运作流程 一、项目审核流程 (责任编辑：admin) |