4-1公司在其他证券市场的上市/挂牌情况——境外、新三板上市/挂牌情况  
4-1-1发行人是否存在境外、新三板上市/挂牌情况   否  
4-1-2发行人是否存在境外私有化退市的情况   否  
4-1-3发行人为新三板挂牌、摘牌公司或H股公司的，是否存在因二级市场交易产生新增股东的情形   否  
5-1发行人股权结构情况——境外控制架构  
5-1-1发行人控股股东是否位于国际避税区且持股层次复杂   否  
5-1-2发行人是否存在红筹架构拆除情况   否  
6-1发行人控股和参股子公司情况——控股子公司及对发行人有重大影响的参股公司情况  
6-1-1发行人是否存在报告期转让、注销子公司的情形   是（见注3）  
7-1实际控制人的披露和认定——实际控制人的披露和认定  
7-1-1发行人实际控制人的认定是否存在以下情形之一：（1）股权较为分散，单一股东控制比例达到30%，但不将该股东认定为控股股东或实际控制人；（2）公司认定存在实际控制人，但其他股东持股比例较高与实际控制人持股比例接近的，且该股东控制的企业与发行人之间存在竞争或潜在竞争的；（3）第一大股东持股接近30%，其他股东比例不高且较为分散，公司认定无实际控制人的；（4）通过一致行动协议主张共同控制的，排除第一大股东为共同控制人；（5）实际控制人的配偶、直系亲属持有公司股份达到5%以上或者虽未超过5%但是担任公司董事、高级管理人员并在公司经营决策中发挥重要作用。   否  
8-1控股股东、实际控制人、董监高相关法律事项——控股股东、实际控制人、发行人董监高所持股份发生质押、冻结或发生诉讼纠纷等情形  
8-1-1发行人控股股东、实际控制人、发行人董监高所持股份是否发生被质押、冻结或发生诉讼纠纷等情形   否  
8-2控股股东、实际控制人、董监高相关法律事项——诉讼或仲裁事项  
8-2-1发行人及发行人控股股东、实际控制人、控股子公司、董事、监事、高级管理人员和核心技术人员是否存在可能对发行人产生重大影响的诉讼或仲裁事项   否  
8-3控股股东、实际控制人、董监高相关法律事项——董事、高级管理人员重大不利变化  
8-3-1发行人的董事、高级管理人员最近2年是否发生变动   是（见注4）  
9-1主要股东的基本情况——特殊类型股东  
9-1-1发行人申报时是否存在私募基金股东   否  
9-1-2发行人申报时是否存在新三板挂牌期间形成的契约性基金、信托计划、资产管理计划等“三类股东”   否  
9-2主要股东的基本情况——200人问题  
9-2-1 200人问题：发行人是否披露穿透计算的股东人数   否  
10-1最近一年发行人新增股东情况——最近一年新增股东的合规性  
10-1-1发行人是否存在申报前1年新增股东的情形   否  
11-1股权激励情况——员工持股计划  
11-1-1发行人申报时是否存在员工持股计划   否  

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